展望资本公司
US ˙ NasdaqGS ˙ US74348T1025

介绍

本页面提供了有关 Brian H Oswald 已知的内部交易历史的全面分析。内部人士包括公司的高管、董事或重要投资者。一般而言，基于内幕、非公开信息进行交易是非法的。这并不意味着他们在自己的公司进行任何交易都是非法的。但是，他们必须通过Form 4向美国证券交易委员会（SEC）报告所有交易。尽管存在这些限制，学术研究表明，整体而言，内部人士在自己公司中的投资表现往往优于市场。

平均交易盈利能力

“平均交易盈利能力”衡量了内部人士在过去三年中所有非计划性的公开市场买入交易的平均回报率。计算过程包括检查每笔交易，排除了作为10b5-1交易计划的一部分的交易。然后，对每笔交易在3、6和12个月的表现进行平均，以生成该笔交易最终的表现指标。然后，将所有交易的表现指标进行平均，计算出内部人士的总体平均表现指标。列表仅包含在过去两年中进行过至少三笔交易的内部人士。

如果内部人士的交易盈利能力显示为"N/A"，则可能是因为该内部人士在过去三年内没有进行任何公开市场买入交易，或者他们进行的交易距离现在时间太近，无法计算出可靠的表现指标。

更新频率：每日

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报告内部持仓的公司

美国证券交易委员会（SEC）文件显示Brian H Oswald已报告在以下公司拥有持仓或进行了交易：

证券 职位 最新报告的持仓
US:PSEC / Prospect Capital Corporation CFO, CCO, TREASURY & SECRETARY 575,000
如何解读这些图表

以下图表显示了在Brian H Oswald进行的每笔公开市场非计划交易后证券的股价表现。非计划交易是指没有作为10b5-1交易计划的一部分而进行的交易。股价表现以累积百分比变化的方式绘制。例如，如果一笔内部人士交易是在2019年1月1日进行的，该图表将显示该证券的每日百分比变化直至当前日期。如果在此期间股价从10美元涨至15美元，则股价的累积百分比变化将为50%。从10美元涨至20美元的价格变化将为100%，而从10美元跌至5美元的价格变化将为-50%。

最终，我们将评估内部人士的交易与股价的超额回报（正向或负向）之间的相关性，以判断内部人士是否在交易中利用内部信息获利。如果内部人士有这样的行为，我们预期看到（a）买入后的正回报，或者（b）卖出后的负回报。对于情况（a），买入图表将显示一系列向上倾斜的曲线，表示每次买入后都有正回报。对于情况（b），卖出图表将显示一系列向下倾斜的曲线，表示每次卖出后都有负回报。

然而，仅凭这一点还不足以得出结论。例如，如果公司的股价在多年内呈现非周期性上升，我们会预期所有买入后的图表都呈现向上倾斜。同样地，多年来呈现非周期性下降的股价会导致卖出后的图表也呈现向下倾斜。这两种情况的图表都不能表示内部人士在进行内幕交易。

最有力的指标是在公司股价呈极度循环波动的情况下，“买入”图表显示正向信号，而“卖出”图表显示负向趋势。这种情况强烈暗示内部人士可能根据内幕信息精确地计时进行交易，以获得财务优势。

PSEC / Prospect Capital Corporation内部人士买入 - 短期收益分析

在这一部分，我们分析了在 PSEC / Prospect Capital Corporation 中进行的每笔非计划的公开市场内部人士买入的盈利情况。这种分析有助于了解内部人士是否持续产生异常的回报，以及是否值得跟踪。该分析基于每笔交易后一年的情况，结果仅为理论值。

以下表格显示了最近的自动交易计划之外的公开市场买入。

交易日期 股票代码 内部人士 报告
股数		 报告
价格		 经调整
股数		 经调整
价格		 成本基础 达到最高利润的
天数		 达到最高利润时的
价格		 最高
利润($)		 最高回报率（%）
2017-11-10 PSEC OSWALD BRIAN H 500 5.7400 500 5.7400 2,870 293 7.5800 920 32.06
2017-11-10 PSEC OSWALD BRIAN H 34,500 5.7500 34,500 5.7500 198,375
2017-09-01 PSEC OSWALD BRIAN H 3,373 6.6900 3,373 6.6900 22,565
2017-09-01 PSEC OSWALD BRIAN H 46,627 6.7300 46,627 6.7300 313,800
2017-05-12 PSEC OSWALD BRIAN H 4,453 8.0500 4,453 8.0500 35,847
2017-05-11 PSEC OSWALD BRIAN H 5,000 8.1000 5,000 8.1000 40,500
2017-05-11 PSEC OSWALD BRIAN H 5,547 8.0500 5,547 8.0500 44,653
2017-03-20 PSEC OSWALD BRIAN H 25,000 9.3100 25,000 9.3100 232,750
2016-12-14 PSEC OSWALD BRIAN H 5,000 8.1800 5,000 8.1800 40,900
2016-09-13 PSEC OSWALD BRIAN H 4,000 7.8500 4,000 7.8500 31,400
2016-09-12 PSEC OSWALD BRIAN H 1,000 7.8500 1,000 7.8500 7,850
2015-12-14 PSEC OSWALD BRIAN H 10,000 6.3000 10,000 6.3000 63,000
2015-12-09 PSEC OSWALD BRIAN H 25,000 6.7700 25,000 6.7700 169,250
2015-06-09 PSEC OSWALD BRIAN H 65,000 7.2700 65,000 7.2700 472,550
2014-12-09 PSEC OSWALD BRIAN H 63,500 8.3459 63,500 8.3459 529,965
2014-12-02 PSEC OSWALD BRIAN H 162,500 9.1245 162,500 9.1245 1,482,731
2014-08-27 PSEC OSWALD BRIAN H 1,000 10.4500 1,000 10.4500 10,450
2014-08-27 PSEC OSWALD BRIAN H 26,300 10.4000 26,300 10.4000 273,520
2014-06-12 PSEC OSWALD BRIAN H 30,000 10.2500 30,000 10.2500 307,500
2013-06-20 PSEC OSWALD BRIAN H 21,700 10.4500 21,700 10.4500 226,765
2012-11-16 PSEC OSWALD BRIAN H 18,860 10.1500 18,860 10.1500 191,429
2012-11-16 PSEC OSWALD BRIAN H 640 10.1400 640 10.1400 6,490
2012-09-07 PSEC OSWALD BRIAN H 148 11.7300 148 11.7300 1,736
2012-09-06 PSEC OSWALD BRIAN H 23,352 11.6900 23,352 11.6900 272,985

经调整价格 已按拆股调整。经调整股数 已按拆股调整。

PSEC / Prospect Capital Corporation Insider Trades
PSEC / Prospect Capital Corporation内部人士卖出 - 短期亏损分析

在这一部分，我们分析了在 PSEC / Prospect Capital Corporation 中进行的每笔非计划的公开市场内部人士卖出所达成的短期亏损规避。如果存在持续的亏损规避模式，可能表明未来的内部人士卖出交易预示着价格的下跌。该分析基于每笔交易后一年的情况，

以下表格显示了最近的自动交易计划之外的公开市场买入。

交易日期 股票代码 内部人士 报告
股数		 报告
价格		 经调整
股数		 经调整
价格		 成本基础 达到最低利润的
天数		 达到最低利润时的
价格		 避免的
最高损失金额($)		 避免的
最高损失率($)
当前未知该内部人士进行过任何未预先计划的公开市场交易。

经调整价格 已按拆股调整。经调整股数 已按拆股调整。

PSEC / Prospect Capital Corporation Insider Trades
内幕交易历史

该表格显示了由 Brian H Oswald 进行的所有内幕交易的完整列表，这些交易已向美国证券交易委员会（SEC）披露。

备案日期 交易日期 表格 股票代码 证券 代码 10b5-1 股数 剩余股数 %
变化		 每股
股价		 交易
金额		 剩余
金额
2017-11-14 2017-11-10 4 PSEC PROSPECT CAPITAL CORP
COMMON STOCK 		P - Purchase 34,500 575,000 6.38 5.75 198,375 3,306,250
2017-11-14 2017-11-10 4 PSEC PROSPECT CAPITAL CORP
COMMON STOCK 		P - Purchase 500 540,500 0.09 5.74 2,870 3,102,470
2017-09-06 2017-09-01 4 PSEC PROSPECT CAPITAL CORP
COMMON STOCK 		P - Purchase 46,627 540,000 9.45 6.73 313,800 3,634,200
2017-09-06 2017-09-01 4 PSEC PROSPECT CAPITAL CORP
COMMON STOCK 		P - Purchase 3,373 493,373 0.69 6.69 22,565 3,300,665
2017-05-16 2017-05-12 4 PSEC PROSPECT CAPITAL CORP
COMMON STOCK 		P - Purchase 4,453 490,000 0.92 8.05 35,847 3,944,500
2017-05-15 2017-05-11 4 PSEC PROSPECT CAPITAL CORP
COMMON STOCK 		P - Purchase 5,547 485,547 1.16 8.05 44,653 3,908,653
2017-05-15 2017-05-11 4 PSEC PROSPECT CAPITAL CORP
COMMON STOCK 		P - Purchase 5,000 480,000 1.05 8.10 40,500 3,888,000
2017-03-22 2017-03-20 4 PSEC PROSPECT CAPITAL CORP
COMMON STOCK 		P - Purchase 25,000 475,000 5.56 9.31 232,750 4,422,250
2016-12-30 2016-12-30 4 PSEC PROSPECT CAPITAL CORP
COMMON STOCK 		G - Gift -6,000 450,000 -1.32
2016-12-23 2016-12-21 4 PSEC PROSPECT CAPITAL CORP
COMMON STOCK 		G - Gift -29,000 456,000 -5.98
2016-12-14 2016-12-14 4 PSEC PROSPECT CAPITAL CORP
COMMON STOCK 		P - Purchase 5,000 485,000 1.04 8.18 40,900 3,967,300
2016-09-15 2016-09-13 4 PSEC PROSPECT CAPITAL CORP
COMMON STOCK 		P - Purchase 4,000 480,000 0.84 7.85 31,400 3,768,000
2016-09-14 2016-09-12 4 PSEC PROSPECT CAPITAL CORP
COMMON STOCK 		P - Purchase 1,000 476,000 0.21 7.85 7,850 3,736,600
2015-12-16 2015-12-14 4 PSEC PROSPECT CAPITAL CORP
COMMON STOCK 		P - Purchase 10,000 475,000 2.15 6.30 63,000 2,992,500
2015-12-10 2015-12-09 4 PSEC PROSPECT CAPITAL CORP
COMMON STOCK 		P - Purchase 25,000 465,000 5.68 6.77 169,250 3,148,050
2015-06-11 2015-06-09 4 PSEC PROSPECT CAPITAL CORP
COMMON STOCK 		P - Purchase 65,000 440,000 17.33 7.27 472,550 3,198,800
2014-12-11 2014-12-09 4 PSEC PROSPECT CAPITAL CORP
COMMON STOCK 		P - Purchase 63,500 375,000 20.39 8.35 529,965 3,129,712
2014-12-04 2014-12-02 4 PSEC PROSPECT CAPITAL CORP
COMMON STOCK 		P - Purchase 162,500 311,500 109.06 9.12 1,482,731 2,842,282
2014-08-29 2014-08-27 4 PSEC PROSPECT CAPITAL CORP
COMMON STOCK 		P - Purchase 26,300 149,000 21.43 10.40 273,520 1,549,600
2014-08-29 2014-08-27 4 PSEC PROSPECT CAPITAL CORP
COMMON STOCK 		P - Purchase 1,000 122,700 0.82 10.45 10,450 1,282,215
2014-06-16 2014-06-12 4 PSEC PROSPECT CAPITAL CORP
Common Stock 		P - Purchase 30,000 121,700 32.72 10.25 307,500 1,247,425
2013-06-24 2013-06-20 4 PSEC PROSPECT CAPITAL CORP
COMMON STOCK 		P - Purchase 21,700 91,700 31.00 10.45 226,765 958,265
2012-11-20 2012-11-16 4 PSEC PROSPECT CAPITAL CORP
Common Stock 		P - Purchase 640 70,000 0.92 10.14 6,490 709,800
2012-11-20 2012-11-16 4 PSEC PROSPECT CAPITAL CORP
Common Stock 		P - Purchase 18,860 69,360 37.35 10.15 191,429 704,004
2012-09-10 2012-09-07 4 PSEC PROSPECT CAPITAL CORP
COMMON STOCK 		P - Purchase 148 50,500 0.29 11.73 1,736 592,365
2012-09-10 2012-09-06 4 PSEC PROSPECT CAPITAL CORP
COMMON STOCK 		P - Purchase 23,352 50,352 86.49 11.69 272,985 588,615
P
非衍生或衍生证券的公开市场或私下买入
S
非衍生或衍生证券的公开市场或私下卖出
A
公司向内部人员授予、奖励或以其他方式获取证券（例如股票期权）
C
衍生工具转换
D
将证券卖出或转让回公司
F
使用从公司收到的证券的一部分来支付行使价或税务负担。
G
内部人士赠送或接收他人赠送公司股票
K
股权掉期和类似的避险交易
M
行使或转换从公司获得的衍生证券（例如期权）
V
内部人士通过Form 4自愿报告的一笔交易
J
其他（附有交易描述的脚注）